法治宣傳：知情權(quán)拉鋸戰(zhàn)

近日，多家網(wǎng)站轉(zhuǎn)發(fā)披露了這樣一則文章，題目為《小股東行使知情權(quán)為何難于上青天？》。報(bào)道中闡述了該公司的知情權(quán)訴訟過程及事件來龍去脈，今天當(dāng)事人的委托人來到了我們的節(jié)目現(xiàn)場(chǎng)，那么整個(gè)事件是怎么發(fā)生的？目前進(jìn)展如何呢？

投資上億，股東基本權(quán)利卻遇阻

2017年，無錫戎澤投資中心（有限合伙）（簡稱：戎澤公司）向資金短缺的一家科技公司提供了2000萬元借款，并隨后投資1億元成為占比10.0719%的股東。同時(shí)與其實(shí)控人李某簽訂了《增資合同書》與補(bǔ)充協(xié)議，約定每季、每年向戎澤公司全面、真實(shí)地提供財(cái)務(wù)信息，并按合同要求完成2019-2021三年業(yè)績目標(biāo)和上市申報(bào)等條款。盧某表示，他們的初衷是看好企業(yè)發(fā)展前景，支持企業(yè)發(fā)展，共享成長紅利。

在成為股東后，戎澤公司派駐人員協(xié)助企業(yè)管理和業(yè)務(wù)的拓展工作。期間，派駐人員新開拓的業(yè)務(wù)至今仍為企業(yè)的主要營收業(yè)務(wù)來源，使企業(yè)從虧損中扭虧為盈，成為當(dāng)?shù)氐睦惔髴?，改善了公司?cái)務(wù)狀況。

但據(jù)盧某介紹，自2019年起，該科技公司未能達(dá)到業(yè)績目標(biāo)，且自2020年二季度業(yè)績爆發(fā)后，既不分紅也不履行上市約定，同時(shí)拒絕向戎澤公司披露財(cái)務(wù)信息，違反了合同約定。盧某無奈地表示：“我們投資了巨額資金，卻連基本的財(cái)務(wù)信息都無法獲取，這讓我們感到非常困惑和失望?！?/p>

訴訟之路，道阻且長

盧某向我們透露，面對(duì)無法查看公司財(cái)務(wù)信息的困境，戎澤公司于2021年10月向區(qū)人民法院提起訴訟，要求通過法律途徑行使股東知情權(quán)。

一審過程中，對(duì)方公司以商業(yè)信息涉及國家秘密為由拒絕提供，而戎澤公司認(rèn)為根據(jù)國家的相關(guān)規(guī)定：如果涉及國家秘密，應(yīng)在文件的左上角或題目的正中央顯著位置標(biāo)注秘密等級(jí)。

一審法院判決駁回了戎澤公司關(guān)于查看會(huì)計(jì)憑證和審計(jì)報(bào)告的請(qǐng)求。隨后，雙方上訴至市中級(jí)人民法院。二審中，對(duì)方公司在開庭前提交了18項(xiàng)新證據(jù)。根據(jù)當(dāng)事人提供的華夏小康網(wǎng)的轉(zhuǎn)發(fā)報(bào)道顯示，對(duì)方當(dāng)庭又補(bǔ)充提交了2項(xiàng)新證據(jù)：分別是省、市委軍民融合辦的關(guān)于豁免對(duì)方披露財(cái)務(wù)信息的批復(fù)，文件中提到其對(duì)外提供信息前需進(jìn)行保密審查。戎澤公司表示對(duì)此驚訝并存疑。隨后就此向市委軍民融合辦反映情況，得到的答復(fù)是：軍民融合辦并沒有豁免對(duì)方披露財(cái)務(wù)信息的行政職責(zé)。

經(jīng)過審理，中院將案件發(fā)回區(qū)人民法院重審。根據(jù)當(dāng)事人提供的華夏小康網(wǎng)的轉(zhuǎn)發(fā)報(bào)道顯示：對(duì)方出示了“解除戎澤公司股東資格的股東會(huì)決議”和加蓋“區(qū)市場(chǎng)監(jiān)督管理局公章”的《私營企業(yè)基本注冊(cè)信息查詢單》，想以此證明戎澤公司已非股東，知情權(quán)訴訟也不再有繼續(xù)的必要。但戎澤公司表示作為10.0719%的股東，對(duì)此毫不知情。盧女士表示華夏小康網(wǎng)的轉(zhuǎn)發(fā)報(bào)道內(nèi)容屬實(shí)。股權(quán)無故喪失，戎澤公司表示震驚。

與此同時(shí)，戎澤公司提起申訴，稱自己尚且查看不了財(cái)務(wù)報(bào)表，也并無實(shí)控權(quán)，何談抽逃資金1.35億元之說？市場(chǎng)監(jiān)督管理局最終撤銷了變更登記，恢復(fù)了戎澤公司的股權(quán)。

案件再次上訴至中院，截至目前已歷時(shí)八個(gè)月，未出判決結(jié)果。

訴訟不止，關(guān)鍵爭議何在

本案的關(guān)鍵爭議在于股東知情權(quán)的邊界與限制。盧某強(qiáng)調(diào)：“我們不否認(rèn)國家秘密的重要性，但公司的財(cái)務(wù)信息是否真的涉密，我們持懷疑態(tài)度，我方希望法院的判決里可以明確地對(duì)我方知情權(quán)的可執(zhí)行性進(jìn)行考量，這包含查看報(bào)表的具體事項(xiàng)、查看報(bào)表的具體程序等?！?/p>

專家深度解析案件背后的法理真相

在節(jié)目下半場(chǎng)，我們邀請(qǐng)了法學(xué)教授張荊和法律評(píng)論員陳俊麗，為這起股東知情權(quán)案提供多角度的法律解讀。

法學(xué)教授張荊表示：“股東知情權(quán)是股東行使監(jiān)督權(quán)和決策參與權(quán)的前提。在本案中，戎澤公司作為股東，其知情權(quán)的行使受到了限制，這不僅影響了股東權(quán)益的實(shí)現(xiàn)，也對(duì)公司治理的透明度和公正性提出了挑戰(zhàn)?！睆埥淌谶M(jìn)一步闡釋，即便在高度敏感且涉及國家秘密的特殊情境中，保障法律的公平、公正與透明度依然是不可動(dòng)搖的原則。這要求我們?cè)谔幚砩婕皣颐孛艿氖聞?wù)時(shí)，必須建立一套清晰、嚴(yán)謹(jǐn)且符合法治精神的法律程序和界限，以確保在這一過程中，不僅國家安全得到切實(shí)維護(hù)，同時(shí)股東作為公司的重要組成部分，其依法享有的基本權(quán)利也不容受到任何不當(dāng)侵害。此外，張教授還表示：“國家秘密分為不同等級(jí)，泄露將損害國家安全和利益。申請(qǐng)二三級(jí)保密資格需經(jīng)單位注冊(cè)省市保密局復(fù)雜嚴(yán)謹(jǐn)?shù)膶徟绦颍莻€(gè)人或單一機(jī)構(gòu)可決定?！?/p>

法律評(píng)論員陳俊麗則指出：“在本案中，對(duì)方公司以財(cái)務(wù)信息涉密為由拒絕披露，但我們必須審視這一理由是否站得住腳。涉密信息的處理應(yīng)遵循嚴(yán)格的審查和脫密程序，進(jìn)行重點(diǎn)信息的遮擋，例如提供的材料，可對(duì)其中的涉密信息進(jìn)行技術(shù)處理，不對(duì)外顯示，這樣既能保證股東的知情權(quán)，又能保證公司的信息不外泄，更確保維護(hù)了國家安全利益。此外，股東知情權(quán)的行使是《中華人民共和國公司法》賦予股東的法定權(quán)利，不應(yīng)被公司單方面剝奪?！?/p>

在節(jié)目的深入探討中，法學(xué)教授張荊和法律評(píng)論員陳俊麗不僅為這起復(fù)雜的股東知情權(quán)糾紛案提供了法律解讀，也給當(dāng)事人戎澤公司提出了具體的建議。

首先，專家建議可以請(qǐng)求法院采取保全措施，以防止對(duì)方公司進(jìn)一步損害股東的知情權(quán)。此外，根據(jù)《中華人民共和國公司法》規(guī)定，戎澤公司作為擁有一定表決權(quán)的股東，有權(quán)利提議召開臨時(shí)會(huì)議，指出大股東可能存在的違法行為。這一措施是股東維權(quán)的重要手段，可以用來直接指出控股股東或公司高管可能存在的違法行為。同時(shí)，戎澤公司可以請(qǐng)求監(jiān)事會(huì)召開臨時(shí)會(huì)議，追究控股股東或高管的法律責(zé)任。

法律評(píng)論員陳俊麗也補(bǔ)充表示：除了直接起訴股東知情權(quán)糾紛之外，還可以考慮追究違反信息披露制度的民事責(zé)任，以及在執(zhí)行過程中的民事責(zé)任。

今年法律界重要的一件大事就是2024年7月1日新《中華人民共和國公司法》正式生效，其中在小股東的保護(hù)方面尤其明顯，主要體現(xiàn)在強(qiáng)化股東的知情權(quán)、新增股東回購請(qǐng)求權(quán)、增加雙重股東代表訴訟等方面。投資了一個(gè)億，若干年之后的今天卻顆粒無收，沒有任何分紅，讓人唏噓。

在我國，判斷一個(gè)案件的最終結(jié)局，有且只有人民法院才能判定。任何單位和個(gè)人只能給以諫言，不能干預(yù)司法公正。對(duì)于案件的最終結(jié)局，我們也將繼續(xù)關(guān)注。

本案涉及相關(guān)法條：

【《中華人民共和國保守國家秘密法》第十四條】：“國家秘密的密級(jí)分為絕密、機(jī)密、秘密三級(jí)?！钡诙l規(guī)定：“機(jī)關(guān)、單位對(duì)承載國家秘密的紙介質(zhì)、光介質(zhì)、電磁介質(zhì)等載體以及屬于國家秘密的設(shè)備、產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)作出國家秘密標(biāo)志。”

【《國家秘密定密管理暫行規(guī)定》第二十四條】：“國家秘密標(biāo)志形式為‘密級(jí)★保密期限’‘密級(jí)★解密時(shí)間’或者‘密級(jí)★解密條件’。在紙介質(zhì)和電子文件國家秘密載體上作出國家秘密標(biāo)志的，應(yīng)當(dāng)符合有關(guān)國家標(biāo)準(zhǔn)。沒有國家標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)標(biāo)注在封面左上角或者標(biāo)題下方的顯著位置。國家秘密標(biāo)志應(yīng)當(dāng)與載體不可分離，明顯并易于識(shí)別?！?/p>

【《中華人民共和國民事訴訟法》第一百八十三條】：“人民法院審理對(duì)判決的上訴案件，應(yīng)當(dāng)在第二審立案之日起三個(gè)月內(nèi)審結(jié)。有特殊情況需要延長的，由本院院長批準(zhǔn)?！?/p>

【《最高人民法院關(guān)于嚴(yán)格規(guī)范民商事案件延長審限和延期開庭問題的規(guī)定》第二條】：“法律規(guī)定有特殊情況需要延長審限的，獨(dú)任審判員或合議庭應(yīng)當(dāng)在期限屆滿十五日前向本院院長提出申請(qǐng)，并說明詳細(xì)情況和理由。院長應(yīng)當(dāng)在期限屆滿五日前作出決定。”

第七條：“人民法院應(yīng)當(dāng)將案件的立案時(shí)間、審理期限，扣除、延長、重新計(jì)算審限，延期開庭審理的情況及事由，按照《最高人民法院關(guān)于人民法院通過互聯(lián)網(wǎng)公開審判流程信息的規(guī)定》及時(shí)向當(dāng)事人及其法定代理人、訴訟代理人公開?！?/p>