沙特阿美246億元投資榮盛石化內幕交易案曝光

2023年，榮盛石化（002493.SZ）引入沙特阿美作為戰(zhàn)略投資者，雙方簽署了一攬子合作協(xié)議。這成為當時石化行業(yè)的焦點。

如今，該投資合作背后隱藏的多人內幕交易被曝光。榮盛石化及其控股公司——浙江榮盛控股集團有限公司（以下簡稱“榮盛控股”）高管牽扯其中，當事人通過低吸高拋榮盛石化股票在短時間內獲利。

據中國證監(jiān)會官網披露的信息，榮盛控股財務管理中心資金管理部門經理周文麗、榮盛控股總裁辦副主任吳妙琴、榮盛控股子公司榮盛能源有限公司副總經理全衛(wèi)軍（內幕消息來源于榮盛石化董秘全某英，其與全衛(wèi)軍為兄妹關系）三人被行政處罰。另外，時任杭州久勝私募基金管理有限公司執(zhí)行總裁王仙鵬也被處罰，其消息來源也是榮盛石化董秘全某英。

對此，榮盛石化方面向記者回應稱，本次受處罰的三名員工，均為控股股東榮盛控股的員工，而非上市公司員工，上市公司無任何高管參與內幕交易。榮盛控股對此高度重視，已迅速啟動內部調查和處理程序，對相關人員進行嚴肅處理。

引入沙特阿美作戰(zhàn)投

2023年，榮盛石化引入沙特阿美作為戰(zhàn)略投資者并簽署一攬子協(xié)議。

當年3月27日，榮盛石化宣布，其控股股東榮盛控股與戰(zhàn)略合作方Saudi Arabian Oil Company（即“沙特阿美”）的全資子公司AOC簽署了《股份買賣協(xié)議》，擬將其所持有的榮盛石化10.13億股通過協(xié)議轉讓的方式轉讓給AOC。根據當時披露的信息，本次交易中，沙特阿美的受讓價格為24.3元/股，對應交易總價約246億元。

同時，榮盛石化與沙特阿美簽署《戰(zhàn)略合作協(xié)議》，建立戰(zhàn)略合作關系，雙方及其關聯方同時簽署了《戰(zhàn)略合作協(xié)議》項下一系列商業(yè)合作協(xié)議，推動雙方各自戰(zhàn)略目標的實現和長期的可持續(xù)發(fā)展。

沙特阿美是世界最大的一體化能源和化工公司之一，其主要從事石油勘探、開發(fā)、生產、煉制、運輸和銷售等業(yè)務，于2019年在沙特證券交易所上市。

沙特阿美與榮盛石化屬于產業(yè)鏈上下游關系。自2022年以來，沙特阿美一直是榮盛石化最大的原油供應商。

值得注意的是，2022年，榮盛石化因原油價格波動較大，下游產品受疫情因素影響，未能完全傳導原料波動帶來的不利影響，導致公司產品價差縮窄，毛利率下降。

財報顯示，2022年，榮盛石化實現營業(yè)總收入2890.95億元，同比增長57.91%；歸母凈利潤33.40億元，同比下降74.76%；扣非凈利潤20.12億元，同比下降84.34%。

榮盛石化方面表示，公司的主要原材料是原油，需要穩(wěn)定的供給，為滿足產品生產需求，公司每年需要向包括沙特阿美在內的國際原油供應商進口大量的原油，但相關采購合同以較短期限為主，到期后需要續(xù)簽新的采購合同。

通過簽訂上述協(xié)議，榮盛石化及子公司將進一步鞏固與沙特阿美現有原油采購業(yè)務的合作關系，獲取每日48萬桶的原油以及其他化工原材料的供應，并有望進一步拓展化工產品的海外銷售渠道，保障石油化工品產業(yè)鏈的穩(wěn)定性。同時，沙特阿美也將鎖定來自榮盛石化及子公司的大量原油采購需求，并進一步拓展在中國化工品領域的布局。

在2023年榮盛石化凈利潤并未得到改善。當年其實現營業(yè)收入3251.12億元，同比增長12.46%，實現歸母凈利潤11.58億元，同比下降65.33%。

直到2024年，業(yè)績出現好轉。根據榮盛石化發(fā)布的業(yè)績預告，預計2024年上半年實現凈利潤8億元至11億元，同比增長171.01%至197.64%；扣除非經常性損益后的凈利潤6億元至9億元，同比增長143.22%至164.84%。

內幕交易細節(jié)曝光

記者注意到，隨著榮盛石化一系列合作協(xié)議的簽訂，其股價在當年的3月24日、27日、28日連續(xù)三個交易日內日收盤價格漲幅偏離值累計超過20%。

證監(jiān)會行政書顯示，2023年2月28日，榮盛控股與沙特阿美通過線上會議溝通付款流程，周文麗參會，屬于法定內幕信息知情人，不晚于2023年2月28日知曉內幕信息。

周文麗與倪某明是夫妻關系。周文麗使用“周文麗”華西證券普通賬戶、“周文麗”華西證券信用賬戶、“周文麗”國信證券賬戶、“倪某明”中信證券賬戶，于2023年3月23日至27日，買入“榮盛石化”10.71萬股，買入金額126.86萬元，公告后賣出10.71萬股，賣出金額158.08萬元，獲利31.01萬元。賬戶中的資金來源主要為家庭自有資金。

同時，吳妙琴也參與了內幕交易。根據證監(jiān)會披露，2022年12月2日，李某榮通過微信給吳妙琴發(fā)送《1201阿美核心條款》并要求吳妙琴打印?！?201阿美核心條款》內容為榮盛控股與沙特阿美的談判進展，涉及股權轉讓的數量、價格、相關協(xié)議等。根據《證券法》規(guī)定，吳妙琴屬于法定內幕信息知情人，不晚于2022年12月2日知曉內幕信息。

吳妙琴使用其本人“吳妙琴”海通證券賬戶，于2023年2月8日買入“榮盛石化”15萬股，2023年3月6日買入1600股，合計買入金額193.29萬元。2023年2月13日賣出1600股，賣出金額2.07萬元，公告后該賬戶未交易“榮盛石化”。截至2023年9月7日，該賬戶交易“榮盛石化”對應期末余股市值220.57萬元，賬面盈利31.53萬元。賬戶中的資金來源為家庭自有資金。

另外，證監(jiān)會還披露，2023年1月4日，項某炯組建“沙特阿美股權協(xié)議”微信群，榮盛石化董秘全某英是群成員之一。全某英不晚于2023年1月4日知曉內幕信息。全衛(wèi)軍是全某英的哥哥，兩人住在同一小區(qū)，見面接觸較多，彼此關系密切，在內幕信息敏感期內聯絡頻繁。

全衛(wèi)軍通過親戚的證券賬號買賣榮盛石化。朱某娟是全衛(wèi)軍岳母。全衛(wèi)軍使用“朱某娟”財通證券普通賬戶、“朱某娟”財通證券信用賬戶，并使用全衛(wèi)軍手機號下單交易。交易資金來源為全衛(wèi)軍及其母親。同時，陸某剛承認將“陸某剛”國信證券賬戶出借給全衛(wèi)軍使用?！瓣懩硠偂眹抛C券信用賬戶交易“榮盛石化”主要使用全衛(wèi)軍手機號下單交易，全衛(wèi)軍承認賬戶資金來源于其本人，涉案交易由其本人下單交易。

全衛(wèi)軍控制使用“朱某娟”財通證券普通賬戶、“朱某娟”財通證券信用賬戶、“陸某剛”國信證券信用賬戶，在內幕信息敏感期內買入“榮盛石化”45.8萬股，買入金額559.47萬元，賣出45.8萬股，賣出金額691.91萬元，獲利131.57萬元。

此外，時任杭州久勝私募基金管理有限公司執(zhí)行總裁王仙鵬與榮盛石化董秘全某英自2015年起認識，經常吃飯、聊天，內幕信息敏感期內多次通話聯絡。

王仙鵬對“榮盛石化”的交易用上了妻子胡某倩、父親王某田、姐姐王某寧、姐夫荀某、岳母唐某宜、堂弟王某剛的證券賬戶。相關賬戶組在內幕信息敏感期內累計買入“榮盛石化”60.49萬股，買入金額726.53萬元，賣出60.49萬股，賣出金額889.83萬元，獲利162.08萬元。

對此，證監(jiān)會沒收了周文麗、吳妙琴、全衛(wèi)軍、王仙鵬的違法所得，還分別罰款120萬元、120萬元、394.71萬元、486.24萬元。

經濟學家宋清輝表示，此次相關人員被處罰對公司帶來的影響巨大。第一，公司的品牌形象將直接受損，同時也降低了投資者對公司的信任度；第二，此舉或會直接影響到公司的資本運作和戰(zhàn)略發(fā)展計劃；第三，將來公司或將面臨更多的監(jiān)管審查和更嚴格的信息披露要求。

在宋清輝看來，當務之急，公司的管理制度亟須進一步完善，以堵上漏洞。與此同時，還應該培養(yǎng)高管的誠信意識，加強對其職業(yè)道德的教育和監(jiān)督等。

榮盛石化方面向記者表示，8月19日，榮盛控股已對各直屬部門與下屬子公司人員開展了防控內幕交易風險教育培訓內容的學習，切實增強員工對相關法律法規(guī)及公司內部相關規(guī)章制度的深刻理解，進一步增強員工內幕交易防控意識,強化內幕信息管理及監(jiān)督問責機制,杜絕此類事件再次發(fā)生。